昨日，美國司法和金融監(jiān)管部門將“幣圈一哥”趙長鵬送上了被告席。

當(dāng)?shù)貢r間3月27日，美國商品期貨交易委員會(CFTC)向芝加哥聯(lián)邦法院提交了起訴狀，指控全球最大虛擬貨幣交易所幣安，以及幣安CEO趙長鵬觸犯交易及衍生品相關(guān)的法律。作為期貨行業(yè)的主管部門，CFTC特別指控幣安在發(fā)行金融衍生品前，未依照法律在該部門進(jìn)行注冊登記。除了趙長鵬和多個與幣安有關(guān)的實(shí)體外，在2018年至2022年擔(dān)任幣安首席合規(guī)官的Samuel Lim一同被列為被告。

(相關(guān)資料圖)

CFTC官網(wǎng)公布的起訴文件明確寫道，幣安從不遲于2019年7月起至今，在趙長鵬的指示和控制下，以及Samuel Lim故意提供的大量幫助下，勸誘及接受客戶訂單，接受客戶財(cái)產(chǎn)作為保證金，經(jīng)營交易數(shù)字資產(chǎn)相關(guān)的期貨、期權(quán)、互換和杠桿零售商品的設(shè)施。這些數(shù)字資產(chǎn)是包括比特幣(BTC)、以太坊(ETH)和萊特幣(LTC)在內(nèi)的商品。

CFTC認(rèn)為，趙長鵬和Lim明知幣安的客戶位于美國，幣安需要遵循美國法律規(guī)定的注冊和監(jiān)管要求，卻無視CEA的適用法規(guī)，同時參與有計(jì)劃的監(jiān)管套利策略，謀取商業(yè)利益。

CFTC主要提到幣安有兩大罪行：一是幣安并未在CFTC注冊為可以收取期貨傭金的商家、指定的合約市場或互換合約執(zhí)行機(jī)構(gòu)，違法提供期貨交易、以及“非法的場外商品期權(quán)”，對業(yè)務(wù)監(jiān)督不力，未實(shí)施“了解你的客戶”或反洗錢流程，而且反逃稅項(xiàng)目不完善。

二是幣安及趙長鵬等領(lǐng)導(dǎo)層指導(dǎo)客戶利用VPN掩蓋真實(shí)所在位置，在官方早已禁止未提交身份和所在地證明的客戶交易后，還允許這類客戶在幣安的平臺交易，并且指導(dǎo)與美國有關(guān)、屬于最終受益者的VIP客戶、以及控制交易決策、交易算法和其他資產(chǎn)都位于美國的關(guān)鍵員工，以新成立的殼公司的名義在幣安開戶，規(guī)避幣安自己的合規(guī)管控。

CFTC的起訴文件指出，幣安在培養(yǎng)美國地區(qū)的客戶群，卻為了牟利而無視美國當(dāng)?shù)剡m用的聯(lián)邦政府法律。幣安自己的文件顯示，2020年8月，幣安通過衍生品交易賺取費(fèi)用6300萬美元，約16%的賬戶是由幣安自己確認(rèn)位于美國的客戶所有。到2021年5月，幣安每月的衍生品交易收入增至11.4億美元。

CFTC在聲明中表示，在對幣安的持續(xù)訴訟中，該機(jī)構(gòu)尋求沒收幣安的“非法所得”，對幣安處以“民事罰款、永久禁止其交易和注冊的禁令，以及針對進(jìn)一步違反CEA和CFTC規(guī)定的永久禁令”。但聲明未提到具體處罰金額。

CFTC正式起訴幣安后，幣安公司和趙長鵬都未回應(yīng)媒體的置評請求。趙長鵬個人推特賬號發(fā)了一個數(shù)字4，疑似引用他年初發(fā)布的2023年專注目標(biāo)及建議的第四條作出回應(yīng)，第四條的具體內(nèi)容是：忽略縮寫為FUD的恐懼、不確定和懷疑消息、假新聞、惡意攻擊等(Ignore FUD，fake news，attacks，etc.)。

不過，幣安遭起訴對于數(shù)字資產(chǎn)領(lǐng)域的許多資深人士而言可能已經(jīng)司空見慣了。這從一些加密貨幣價(jià)格的波動中可見一斑，CFTC周一在芝加哥聯(lián)邦法院提起訴訟后，代幣價(jià)格最初下跌，但很快就穩(wěn)定下來，甚至在某些情況下縮減了跌幅。

周一當(dāng)天CFTC公布起訴后，加密貨幣全線加速下跌。市值最高的比特幣(BTC)在美股早盤一度跌破2.67萬美元、部分平臺至2.66萬美元下方，創(chuàng)3月18日上上周六以來盤中新低，較亞市早盤的日內(nèi)高位跌超1000美元、跌近6%，市值第二位的以太坊(ETH)盤中曾跌破1690美元，創(chuàng)3月17日以來新低，較日高跌超5%，但午盤都收窄跌幅，比特幣重上2.7萬美元，以太坊重上1700美元。

量子經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人兼首席執(zhí)行官M(fèi)ati Greenspan表示，加密貨幣價(jià)格下跌是“對這一消息的一種下意識反應(yīng)”。他補(bǔ)充說，考慮到代幣價(jià)格高于50天平均水平的幅度，這種回調(diào)并不那么令人驚訝。

（文章來源：期貨日報(bào)）

關(guān)鍵詞：