近日，為做好證券行業(yè)文化建設(shè)實踐評估工作，落實《進一步鞏固推進證券行業(yè)文化建設(shè)工作安排》有關(guān)要求，強化黨建引領(lǐng)，加強職業(yè)道德水平建設(shè)與廉潔從業(yè)管理，突出效果導(dǎo)向、客觀導(dǎo)向，中證協(xié)在廣泛征求行業(yè)與監(jiān)管部門意見基礎(chǔ)上，對《證券公司文化建設(shè)實踐評估指標(biāo)》進行了調(diào)整。

據(jù)悉，去年4月，中證協(xié)發(fā)布過一次文化建設(shè)的評估指標(biāo)，此次是對去年指標(biāo)的修訂，修訂主要涉及部分加減分指標(biāo)的完善，包括但不限于：將承辦證券監(jiān)管部門活動及承接地方政府或相關(guān)省部級單位的課題納入加分項，綜合考慮行業(yè)機構(gòu)的參與機會與程度，降低推動自律規(guī)則及規(guī)范形成指標(biāo)加分分值，提高宣傳推廣文化建設(shè)成果指標(biāo)加分分值；扣分指標(biāo)方面，增加了一條“公司對提交材料把關(guān)不嚴，嚴重影響復(fù)核工作有效開展的，協(xié)會視情節(jié)進行扣分”。

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券商中國記者獲悉，上述修訂的規(guī)則將適用于今年的文化建設(shè)評估。目前，已有多家券商表示已經(jīng)在收集相關(guān)材料，準備開始自評工作。

基礎(chǔ)指標(biāo)總體未調(diào)整

據(jù)了解，文化建設(shè)評估包括基礎(chǔ)指標(biāo)、加分指標(biāo)以及扣分指標(biāo)三個大類。其中，基礎(chǔ)指標(biāo)基準分為7分。在基準分基礎(chǔ)上，根據(jù)評估指標(biāo)進行加分或扣分，以確定證券公司的實踐評估計分。

中證協(xié)根據(jù)證券公司實踐評估計分的高低，將實踐評估結(jié)果分為A（AA、A）、B（BB、B）、C（CC、C）、D等4大類7個級別。其中，D類公司不重視文化建設(shè)工作，證券公司文化建設(shè)工作存在重大問題或缺陷。

此次修訂中，基礎(chǔ)指標(biāo)總體未調(diào)整，僅在評估項目第二點“建立長效激勵”中增加一條評估指標(biāo)“考察公司形成人才培育長效機制，強化從業(yè)人員政治能力與專業(yè)能力，注重德才兼?zhèn)涞那闆r”。

最新的基礎(chǔ)指標(biāo)有51個細分評估指標(biāo)，券商在自評時應(yīng)當(dāng)對照基礎(chǔ)指標(biāo)逐項進行評估。公司文化建設(shè)實踐情況不完全符合基礎(chǔ)指標(biāo)要求的，自評時應(yīng)當(dāng)每項扣0.1分，個別項最高扣0.2分。

提高宣傳推廣文化建設(shè)成果指標(biāo)分值

中證協(xié)表示，加分指標(biāo)調(diào)整堅持客觀、公平的原則，平衡指標(biāo)分值，完善指標(biāo)口徑，提升行業(yè)機構(gòu)文化建設(shè)的積極性。

一是放寬指標(biāo)統(tǒng)計范圍，包括將承辦證券監(jiān)管部門活動及承接地方政府或相關(guān)省部級單位的課題納入加分、放寬文化建設(shè)工作獲得獎勵的范圍等。二是進一步明確為證券從業(yè)人員水平評價測試提供支持、參與從業(yè)人員水平評價測試教材編寫等事項的計分口徑。三是綜合考慮行業(yè)機構(gòu)的參與機會與程度，降低推動自律規(guī)則及規(guī)范形成指標(biāo)分值，提高宣傳推廣文化建設(shè)成果指標(biāo)分值，同時對各具體加分事項設(shè)置分值上限，更合理地分配分值。

具體而言，公司承擔(dān)中央有關(guān)部門、國務(wù)院各部委、各直屬機構(gòu)課題并結(jié)題的，每項加0.1分，最高0.2分；公司承擔(dān)地方政府或相關(guān)省部級單位課題，獲省部級領(lǐng)導(dǎo)肯定性批示的，每項加0.05分，最高0.1分；公司承擔(dān)證監(jiān)會系統(tǒng)單位公開招標(biāo)課題并結(jié)題的，每項加0.05分，最高0.1分等等。

券商中國記者注意到，在2022年發(fā)布的評估標(biāo)準中，自律規(guī)則及規(guī)范形成指標(biāo)最高加分不得超過0.3分，而本次修訂成了最高加分不得超過0.2分，分值有所降低。宣傳推廣文化建設(shè)成果指標(biāo)分值有所提高，今年是最高加分0.6分，去年是0.5分。

申報材料把關(guān)不嚴將扣分

中證協(xié)稱，扣分指標(biāo)調(diào)整主要強調(diào)證券公司應(yīng)當(dāng)對評估材料負主體責(zé)任，督促公司提高報送材料質(zhì)量，明確對提交材料把關(guān)不嚴，嚴重影響復(fù)核工作有效開展的情形，視情節(jié)進行扣分。

券商中國記者注意到，在扣分指標(biāo)“自評及評估結(jié)果異議反饋過程中，公司未如實、客觀開展評估、提供有關(guān)證明材料的”中，今年新增了一個扣分標(biāo)準，即：公司對提交材料把關(guān)不嚴，嚴重影響復(fù)核工作有效開展的，協(xié)會視情節(jié)進行扣分。

其他扣分指標(biāo)未作調(diào)整。

責(zé)編:王時丹 | 審校:陳筱娟 | 審核:李震 | 監(jiān)制:萬軍偉

（來源：券商中國）

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